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2024年证券从业资格
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中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的()。Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请 分值1分
(A)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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1
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责 的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入5倍以上10倍以下的罚款。 ()
2
()是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务.履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
3
关于股票绝对估值与相对估值法的区别,下列说法错误的有()。
4
公司盈利预测的假设主要包括()预测等。
5
证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式,包括投资的品种选择、投资组合以及理 财规划建议等。 ()
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