根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列()行为。Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移Ⅱ.与客户约定分享投资收益Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 分值1分
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（B）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（C）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
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- 1在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据()的交易规则，审查客户的证件和委托单。
- 2下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中，正确的有()Ⅰ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托Ⅱ.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托Ⅲ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托Ⅳ.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 分值1分
- 3从业人员可以向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级仅高于其风险承受能力一级的产品或者服务。()
- 4法定准备金比率为10%，现金为3500亿，存款9000亿元，超额准备金450亿元，则货币乘数为()。
- 5以下属于有限责任公司的公司章程应载明事项的有()。Ⅰ.公司名称和住所 Ⅱ.公司经营范围 Ⅲ.公司注册资本 Ⅳ.公司法定代表人 分值1分
