下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基础性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力 分值1分
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅲ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
继续答题:下一题


更多2024年证券从业资格试题
- 1收入总量调控政策可以采用()来实施。
- 2可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的 分值1分
- 3下列关于证券从业人员执业行为的说法,错误的是()。 分值1分
- 4证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的 基本原则,以下符合要求的有()。
- 5《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有()。