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2024年证券从业资格
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证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到()。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户 分值1分
(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ
参考答案
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1
下列关于证券交易的说法正确的有()。
2
国际债券的发行对象主要是()。
3
证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。Ⅰ.间接为期货交易提供担保 Ⅱ.代客户保管交易密码 Ⅲ.为期货交易提供融资 Ⅳ.提供期货行情信息 分值1分
4
关于基金服务机构的法律责任,下列选项中正确的有()。
5
下列有关退市制度的各项说法中,错误的是()。
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