首页->2024年证券从业资格

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的 分值1分

（A）Ⅱ、Ⅳ

（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（C）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

（D）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ