财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的 分值1分
（A）Ⅱ、Ⅳ
（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（C）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（D）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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- 1某公司未清偿的认股权证允许持有者到期时，以10元价格认购股票。当公司的股票价格由12元上升到15元时认股权证的内在价值由2元上升到5元(不考虑交易成本)，认股权证的市场价格由3元上升到6元，权证的杠杆作用为()倍。
- 2社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的()的股份。
- 3下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中，正确的有()Ⅰ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托Ⅱ.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托Ⅲ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托Ⅳ.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 分值1分
- 4证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循()的原则。
- 5上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 20%的，应当由股东大会作出决议，并 经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 ()
