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2024年证券从业资格
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根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.在经纪业务中接受客户的全权委托 分值1分
(A)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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1
随着我国证券市场的日益开放,下列关于A股和H股关联性的各项表述中正确的有()。
2
可以进行动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账 户内资金的情形包括()。
3
下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中,正确的是()。 分值1分
4
国内生产总值的计算方法包括()。
5
证券公司在开展经纪业务过程中,诱导无风险承受能力的客户进行股票交易,中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包含()。Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令参加培训 Ⅲ.出具警示函Ⅳ.处以10万元以上30万元以下罚款 分值1分
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