更多2024年证券从业资格试题
- 1注册制是是介于核准制和审批制之间的中间形式。
- 2下列对证券交易所总经理说法中，错误的是()。
- 3中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，但不向社会公开保荐信 用记录。 ()
- 4下列关于保荐机构撤销业务资格的说法正确的是()。
- 5证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。Ⅰ.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系分值1分
