根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是()。 分值1分
（A）丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
（B）甲证券公司财务人员王某因违反相关法律法规给公司带来财产损失
（C）丙证券公司赵某作为投资银行业务人员，因违反执业行为准则被采取了纪律处分
（D）乙证券公司季某作为股票自营部门负责人，在股票投资业务中给公司带来亏损
参考答案
继续答题：下一题
更多2024年证券从业资格试题
- 1融券专用证券账户:用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融 券所生债权的证券。 ()
- 2首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市的规定不包括()。
- 3禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处以20万元以上()方元以下的罚款。 分值1分
- 4ETF(交易所交易基金)结合了()与()的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买 卖，另一方面又可以申购、赎回。
- 5从业人员向风险承受能力最低类别投资者提供产品或服务，以下表述正确的是()。
