根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是()。 分值1分
（A）丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
（B）甲证券公司财务人员王某因违反相关法律法规给公司带来财产损失
（C）丙证券公司赵某作为投资银行业务人员，因违反执业行为准则被采取了纪律处分
（D）乙证券公司季某作为股票自营部门负责人，在股票投资业务中给公司带来亏损
参考答案
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- 1债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率，下列关于必 要回报率，说法正确的是()。
- 2下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求，说法正确的有()。
- 3下列关于普通合伙企业和有限合伙企业区别的说法中，正确的有()。Ⅰ.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任Ⅱ.普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2 人以上50 人以下Ⅲ.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务Ⅳ.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担 分值1分
- 4根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息， 扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处() 以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 () 以上() 以下罚金。
- 5关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。
