证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，()有权撤销证券业务许可。 分值1分
（A）证券监督管理机构
（B）证券交易所
（C）中国证券业协会
（D）工商管理部门
参考答案
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- 1财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的 分值1分
- 2公募基金的募集步骤包括()。
- 3对投资者而言，投资优先股有()的优点。
- 4证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况 分值1分
- 5《企业债券管理条例》属于()层级的规定。 分值1分
