证券公司各业务部门、分支机构及子公司( )应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。
（A）合规专员
（B）负责人
（C）业务人员
（D）员工
参考答案
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- 1导致强制平仓的原因包括()
- 2下列有关融资融券业务合约到期日调整规则的描述正确的是()
- 3某客户为上市公司A的高级管理人员，同时，其持有上市公司B的限售股(不超过总股本5%)，证券AB均为公司融资、融券的标的证券，以下说法正确的是：()
- 4分支机构在业务开展过程中怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织从事恐怖融资活动的人相关联的，无须无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当于异常行为发生后24小时内通过反洗钱监测系统申报可疑交易报告。
- 5以下处理客户投诉的方式中，错误的是：(1)作出承诺并予以兑现(2)把错误归咎于客户(3)将责任转移给其他同事或其他部门(4)耐心听取客户需求，而不做行动
- 6投资者可以提供以下哪些资产作为保证金()
