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双融知识
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分支机构应当在每季度末月结束之前,以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的,无需提交该报告。
(A)正确
(B)错误
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1
客户甲信用账户未激活,客户乙信用账户有到期未平仓合约,以下哪些交易将受到限制:()
2
上市公司董监高或持股5%以上的股东开立信用账户是需要特别申报()
3
基金销售过程中,在未提供客观证据情况下,不得使用"业绩稳健"、"业绩优良"、"名列前茅"、"位居前列"、"唯一"等表述。()
4
客户甲信用账户未激活,客户乙信用账户有到期未平仓合约,以下哪些交易将受到限制:()
5
下关于证券投资顾问业务的表述,错误的是()。
6
证券公司设立、收购或者撤销分支机构,应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)授权的证监局批准。
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