分支机构提交的《重点监控账户持有人评估报告》应由分支机构运营总监、合规专员、负责人逐级审核,并最终由公司()和( )审批同意后,分支机构方可为其开立证券账户、资金账户或重新办理指定交易。
(A)经发管委主任首席风控官
(B)首席风控官合规总监
(C)合规总监经发管委主任
(D)合规总监总经理
参考答案
继续答题:下一题
更多双融知识试题
- 1两融算法交易优势()
- 2根据公司适当性管理办法,不得向以下哪些普通投资者主动推介融资融券业务()
- 3融券独占头寸业务可适用于以下哪类交易需求客户?()
- 4深圳交易所协查函中,除下列哪项之外,其余均为必填项目
- 5《中信证券经纪业务投资者适当性管理实施细则》适用范围:1、向投资者销售公开或者非公开发行的证券;2、向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金;3、向投资者销售公开或非公开转让的期货及其他衍生产品;4、向投资者销售在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。
- 6投资者若想开通算法权限需要满足适当性准入要求。普通投资者的风险承受能力等级应达到“积极型”及以上,投资交易品种应选择“信用交易类”且适当性评估结果为:“匹配”。()