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双融知识
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分支机构提交的《重点监控账户持有人评估报告》应由分支机构运营总监、合规专员、负责人逐级审核,并最终由公司()和( )审批同意后,分支机构方可为其开立证券账户、资金账户或重新办理指定交易。
(A)经发管委主任首席风控官
(B)首席风控官合规总监
(C)合规总监经发管委主任
(D)合规总监总经理
参考答案
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1
客户信用账户有100万元市值A证券,折算率0.50,可充抵保证金证券金额是()万元
2
合约到期后,客户只能选择了结合约,不能申请展期()
3
营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核,分公司审核完毕后,方可对外报告。
4
合约偿还顺序的设置,下列说法正确的是()
5
公司目前的标准融资年利率和融券年费率分别为()
6
以下处理客户投诉的方式中,错误的是:(1)作出承诺并予以兑现(2)把错误归咎于客户(3)将责任转移给其他同事或其他部门(4)耐心听取客户需求,而不做行动
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