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- 1《中信证券经纪业务投资者适当性管理实施细则》适用范围:1、向投资者销售公开或者非公开发行的证券;2、向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金;3、向投资者销售公开或非公开转让的期货及其他衍生产品;4、向投资者销售在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。
- 2维持担保比例大于等于()时，信用账户可以买入注册制股票
- 3重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后12个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。
- 4强制平仓过程中，证券公司根据投资者信用账户担保物的不同状况及市场情况享有对平仓顺序的全权决定权。()
- 5当投资者买券还券数量大于其实际借入的证券数量时， 证券公司会于当日将投资者多余偿还的证券返还给投资者()
- 6证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后 6 个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
