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- 1《中信证券经纪业务投资者适当性管理实施细则》适用范围:1、向投资者销售公开或者非公开发行的证券;2、向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金;3、向投资者销售公开或非公开转让的期货及其他衍生产品;4、向投资者销售在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。
- 2投资者将普通账户的证券(可充抵保证金证券)转入信用账户通过()
- 3分支机构应当在每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交该报告。
- 4当信用账户内有负债时，以下关于信用账户维持担保比例与注册制证券集中度指标说法正确的是：()
- 5关于融资融券业务，以下说法正确的是()。
- 6上市公司董监高或持股5%以上的股东开立信用账户是需要特别申报()
