更多审计内控试题
- 1《中国太平洋人寿保险股份有限公司经营管理违规行为处罚办法》中一般违规的情形有( )1.违反公司规章制度，情节较轻，未造成公司、客户损失或造成公司、客户轻微损失的行为；2.未遵守岗位工作规范，形成一般风险隐患或内控缺陷的行为。
- 2重要单证管理系统中只有单证管理员被授予单证核销的权限。
- 3在进行公司治理时，奠定管理和监督的坚实基础的方法之一是( )。
- 4审计整改原则上遵循( )整改时效要求， 即自问题发现( )之内制定整改计划方案；在问题发现的( )内完成整改；根据实际情况，经适当的审批程序，可就缺陷任务申请延期，直至跟踪整改完毕。
- 5审计整改追踪可以采用下听取汇报、以及( )等方法进行。
- 6以下哪项不属于违规使用POS机排查内容？()
