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审计内控
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《中国太平洋保险(集团)股份有限公司员工违规行为责任追究办法》中违反公司销售人员和中介渠道、佣金与手续费、销售行为等销售管理制度和操作规范的行为,员工有上述行为,应根据情节(后果)给予组织处分和经济处分。
(A)对
(B)错
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1
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和( )保存制度?( )
2
对于重点问题、重要控制缺陷、重大风险隐患,合规管理部门应加大追踪提示力度,有必要的开展专项追踪督办、推动整改责任主体专项治理。
3
审计发现缺陷问题的具体整改责任应明确到( )。
4
年度检查计划应充分评估各机构经营管理和风险状况,依据( ),针对性选择被检查机构,合理安排检查资源和频次。
5
审计委员会是董事会下辖的委员会,全部由独立、非行政董事组成,他们至少拥有相关的( )。
6
( )负责统筹建立四级及以下机构合规检查机制,制定四级及以下机构合规检查制度。
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