更多审计内控试题
- 1通过核对有关证据而获取的有关控制的运行情况。追溯到相应的单据记录或检查有关负责人签字，这种检查内控方法是( )。
- 2通过核对有关证据而获取的有关控制的运行情况。追溯到相应的单据记录或检查有关负责人签字，这种检查内控方法是( )。
- 3下列哪项公司治理中的体现属于内部控制要素中的控制环境( )。
- 4合规管理部门负责整改计划的制定和落实。
- 5随着全面风险管理意识的加强，甲公司的股东要求管理层建立重大风险预警机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险条件，制定应急方案，明确相关责任人和处理流程、程序和政策，确保重大风险时间得到及时、稳妥处理。甲公司股东的要求所针对的内部控制要素是( )。
- 6《中国太平洋保险(集团)股份有限公司员工违规行为责任追究办法》中( )行为属于严重违反采购纪律，应给予开除处分。
