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审计内控
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多选题 :
《中国太平洋人寿保险股份有限公司销售误导责任追究暂行办法》中公司进行销售误导责任追究,根据实际情况,可以单处或并处纪律处分、组织处理和经济处分等多种方式,其中组织处理方式有警告、记过、记大过、( )、( )、( )、开除。
(A)降级(职)
(B)撤职
(C)留用察看
(D)开除党籍
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1
四级机构合规检查检查组应联合分公司相关条线( )获取检查所需的非现场资料文件、数据等
2
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和( )保存制度?( )
3
《中国太平洋人寿保险股份有限公司销售误导责任追究暂行办法》中纪律处分包括:警告、记过、( )、降级(职)、( )、留用察看、( )。
4
根据COSO内部控制框架,下列信息与沟通要素要求的有( )。
5
《中国太平洋人寿保险股份有限公司销售误导责任追究暂行办法》中处罚事宜应以书面形式通知本人(须本人签字)并予公告,记入员工档案。
6
客户由他人代理办理业务的,金融机构应当()身份证件或者其他身份证明文件。
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