多选题 : 发布整改指令是各级合规管理部门开展的督办追踪动作,主要指通过( )等形式发起整改工作安排,明确具体要求,推动在指定时间内完成整改工作。
(A)整改沟通会
(B)整改督办函
(C)合规预警
(D)提示函
参考答案
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- 1下列各项关于企业采购环节内部控制措施的表述中,错误的有( )。
- 2《中国太平洋人寿保险股份有限公司销售误导责任追究暂行办法》中中心支公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚、监管谈话、监管函或者其他监管措施3次及以上,应当给予中心支公司相关部门负责人警告以上处分,分管负责人经济处分或警告以上处分。
- 3根据《企业内部控制应用指引第4号--社会责任》规定,下列关于企业责任的内部控制措施中正确的有( )。
- 4金融机构应当按照规定建立客户身份资料和( )保存制度?( )
- 5整改事项应遵循全面整改的原则,对于难以彻底整改杜绝的事项,应建立有效的风险控制的管控举措,持续监控问题频次和风险情况。
- 6根据《产寿险分公司内控审计整改督导办法》,审计整改应遵循( )的原则。