多选题 : 整改落实要与改进管理相结合,突出重点、分类施策,对于( )问题,上级机构或总部职能部门应牵头重点整改管控,深入剖析和研究成因,完善制度、流程、系统等内控管理,强化合规管控,确保风险可控。
(A)典型性
(B)普遍性
(C)苗头性
(D)共性
参考答案
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- 1对提供虚假材料、不如实告知甚至隐瞒事实真相等行为,或拒绝、拖延提供审计信息,严重阻碍审计工作正常开展的,根据集团有关规章制度追究相关责任人和直接领导的责任。
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- 3《中国太平洋保险(集团)股份有限公司案件责任追究办法》中案件责任追究应当遵循“事实清楚、( )、责任明确、程序合法、权责对等、( )、( )、( )”的原则,根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况,在核实相关人员责任的基础上予以追究。
- 4根据COSO内部控制框架,下列信息与沟通要素要求的有( )。
- 5非法集资、非法商业保险活动、违规资金收付属于四级机构合规检查重点关注内容。
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