更多审计内控试题
- 1各级机构对审计发现的缺陷问题承担首要( )，负责落实整改关键动作，确保整改完成和成效，本机构的主要负责人 为整改第一责任人。
- 2审计发现问题整改实施阶段，只通过非现场形式跟踪、监督缺陷问题的整改情况，评估整改的进度和落实情况。
- 3《中国太平洋人寿保险股份有限公司经营管理违规行为处罚办法》中处罚对象的任用和薪酬管理：受到降职(级)、撤职、留用察看纪律处分的人员( )内不得享受奖励或者加薪，不得变相升职或安排同等职务(级)的岗位。
- 4重要单证管理系统中只有单证管理员被授予单证核销的权限。
- 5金融机构应当按照规定建立客户身份资料和( )保存制度？( )
- 6下列哪项不属于内部控制评价应当遵循的原则( )。
