多选题 : 《中国太平洋保险(集团)股份有限公司内部审计项目管理办法》根据监管及公司管理要求,审计项目()
(A)高级管理人员/重要岗位人员审计。
(B)法定专项审计
(C)内部控制审计
(D)专项审计/调研
(E)其他
参考答案
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- 1《中国太平洋保险(集团)股份有限公司员工违规行为责任追究办法》中违规行为的责任人员可以区分直接责任人和间接责任人。间接责任人比照直接责任人( )、减轻或免除处理
- 2企业拥有子公司的,应当建立科学的投资管控制度,通过合法有效的形式履行出资人职责、维护出资人权益,重点关注子公司特别是异地、境外子公司的( )。
- 3外审发现问题的反馈意见采取分级确认方式,分公司负责确认操作执行类问题,()部门负责确认设计层面的制度、系统、流程等问题,反馈意见均需总公司条线部门复核确认。
- 4整改责任主体负责整改计划的制定和落实;合规管理部门推动整改督办和( );内部审计部门跟踪整改情况、开展后续审计,对审计发现问题所采取的纠正措施及其改进效果进行审查和评价。
- 5以下哪些属于内部管理不到位?()
- 6自评估工作应该遵循的原则是什么?( )