多选题 : 《中国太平洋人寿保险股份有限公司审计整改及督办管理办法》(太保寿发〔2020〕142号)“T+3”整改时效要求表述正确有()
(A)自问题发现一个月之内制定整改计划方案;
(B)在问题发现的三个月内完成问责;
(C)在问题发现的三个月内完成整改;
(D)根据实际情况,经适当的审批程序,可就缺陷任务申请延期,直至跟踪整改完毕。
参考答案
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- 1被审计单位应将落实审计整改工作纳入( )议事决策范畴,加强审计整改工作的组织领导,不折不扣推进落实整改工作。
- 2根据整改事项的问题性质,整改举措应从制度流程、内控机制、强化执行等方面进行制定;同时满足( )、可抽查的过程检视要求,确保可行、有效,并经责任部门或机构负责人审核确认。
- 3以下哪项不属于销售管理风险点?()
- 4公司的内部控制只包括内部环境、风险评估两大要素。
- 5被审计机构及相关责任人签署《承诺函》,明确相关责任和义务,确保对内部审计工作的配合与支持。
- 6《中国太平洋人寿保险股份有限公司经营管理违规行为处罚办法》中一般违规的情形有( )1.违反公司规章制度,情节较轻,未造成公司、客户损失或造成公司、客户轻微损失的行为;2.未遵守岗位工作规范,形成一般风险隐患或内控缺陷的行为。