更多审计内控试题
- 1对经审计追踪仍整改不到位的事项，以及视情况认为属于典型事项的，由数字化审计技术部报请审计中心主要领导同意后，转交集团、产寿险公司( )进行处理
- 2通过核对有关证据而获取的有关控制的运行情况。追溯到相应的单据记录或检查有关负责人签字，这种检查内控方法是( )。
- 3各级机构对审计发现的缺陷问题承担首要( )，负责落实整改关键动作，确保整改完成和成效，本机构的主要负责人 为整改第一责任人。
- 4《中国太平洋人寿保险股份有限公司销售误导责任追究暂行办法》中对销售误导行为的直接责任人，属于公司员工的，按公司现行有关规定的程序和标准追究其责任；属于非员工制的营销员，依据相应的( )及相关合同约定追究其责任。
- 5随着全面风险管理意识的加强，甲公司的股东要求管理层建立重大风险预警机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险条件，制定应急方案，明确相关责任人和处理流程、程序和政策，确保重大风险时间得到及时、稳妥处理。甲公司股东的要求所针对的内部控制要素是( )。
- 6现场审计过程中，各部门应及时与外审机构就发现问题的定性、具体情况等进行沟通。分公司应及时向总公司()部门上报发现问题，要跟进指导、完善内控管理。各部门涉及需协调事宜，应第一时间反馈合规管理部门跟进。
