根据整改事项的问题性质,整改举措应从制度流程、内控机制、强化执行等方面进行制定;同时满足( )、可抽查的过程检视要求,确保可行、有效,并经责任部门或机构负责人审核确认。
(A)可追踪
(B)可抽查
(C)可验证
(D)可整改
参考答案
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- 4合规管理部门负责整改计划的制定和落实。
- 5控制活动。对()等控制措施的设计和运行情况进行认定和评价。
- 6整改责任主体负责整改计划的制定和落实;合规管理部门推动整改督办和( );内部审计部门跟踪整改情况、开展后续审计,对审计发现问题所采取的纠正措施及其改进效果进行审查和评价。