更多审计内控试题
- 12014年华阳矿业公司由于一次投资活动失败而遭受重大损失。后经相关机构调查发现，华阳公司投资失败的原因是该公司未建立重大投资项目按照规定的权限和程序实行集体决策或者联签的制度。按照内部控制缺陷的本质分类，华阳公司的上述缺陷属于( )。
- 2总公司人力资源部和分公司人力资源部将按照干部管理权限，在明确高级管理人员离岗事项后，()个工作日之内，将审计需求发送至集团审计中心或区域审计中心。分公司人力资源部应将离任审计通知抄送本机构合规与风险管理部，做好协同工作。
- 3《中国太平洋保险(集团)股份有限公司员工违规行为责任追究办法》中( )行为属于严重违反采购纪律，应给予开除处分。
- 4审计发现缺陷问题的具体整改责任应明确到( )。
- 5对于检查发现的问题，应等待收到检查后落实整改，确保及时消除风险隐患。
- 6四级机构合规检查发现问题应于报告出具( )内完成整改。
