更多2024年证券从业资格试题
- 1()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构()的经营活动。Ⅰ.按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务Ⅱ.直接或者间接获取经济利益Ⅲ.辅助客户作出投资决策 Ⅳ.接受客户委托 分值1分
- 3下列行为属于《中华人民共和国刑法》规定的利用未公开信息进行交易的有()。Ⅰ.证券交易所的从业人员利用内幕信息，从事相关的证券交易活动Ⅱ.行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的未公开的信息，暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.证券公司的从业人员在对证券发行有重大影响的信息未公开前，买入该证券Ⅳ.期货交易所的从业人员从事与其知晓的内幕信息有关的期货交易 分值1分
- 4证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原 岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- 5考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的 利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至() 。为尽快形成合理价格，新股上市 后的前()个交易日不设涨跌幅限制。
