更多2024年证券从业资格试题
- 1甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于()。
- 2根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的说法错误的是()。
- 3《证券法》1999年7月1日起正式实施， 自实施以来，共经历了三次修正和两次修订，现行 适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次 会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起施行。《证券法》的立法宗旨在于:规范证 券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会 主义市场经济的发展。下列关于证券发行和交易活动遵循原则，说法正确的有()。
- 4证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包含()。Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令参加培训 Ⅲ.出具警示函Ⅳ.处以10万元以上30万元以下罚款 分值1分
- 5从业人员向风险承受能力最低类别投资者提供产品或服务，以下表述正确的是()。
