更多2024年证券从业资格试题
- 1证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。Ⅰ.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系分值1分
- 2下面对上市公司再融资描述中，不正确的是()。
- 3保荐代表人在()个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条 规定的监管措施累计() 次以上，中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当 人选6个月的监管措施。
- 4证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的()并出具证明。 分值1分
- 5按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过()。 分值1分
