更多2024年证券从业资格试题
- 1上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 20%的，应当由股东大会作出决议，并 经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 ()
- 2对投资者来说，进行证券投资分析有利于()。
- 3间接融资具有分散性，分散性指间接融资在无数个企业相互之间.政府与企业和个人之间.个人与个人之间，或企业与个人之间进行的，因此，融资活动分散于各种场合。
- 4证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司()报告签署确认意见。 分值1分
- 5财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的 分值1分
