更多2024年证券从业资格试题
- 1根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列()行为。Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移Ⅱ.与客户约定分享投资收益Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 分值1分
- 2理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在()上。
- 3下列有关有限责任公司监事会，说法正确的有()。Ⅰ.监事会由监事组成，其成员不得少于3 人Ⅱ.为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能Ⅲ.监事会由监事组成，其成员不得少于5 人Ⅳ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和高级管理人员予以纠正 分值1分
- 4证券公司持续合规状况的评价依据之一为()采取的行政处罚措施、行政监管措施。
- 5下列关于公司分立的说法中，正确的有()Ⅰ.公司分立，其财产应作相应的分割Ⅱ.公司分立，应当编制资产负债表及财产清单Ⅲ.公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿Ⅳ.登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记 分值1分
