登录  注册

首页->2024年证券从业资格

多选题 :  张某系某上市公司董事长,指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本 等相关资料,签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证,虚增营业收入2000万元,并 将前述数据载入相关定期报告,张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。存在以下哪些情形时,可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施? ()

(A)虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨,无投资者通过法律途径 维权

(B)及时停止、纠正违规行为,主动减轻行为危害后果

(C)积极配合监管部门调查,并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为

(D)确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

参考答案
继续答题:下一题
微考学堂微考学社

更多2024年证券从业资格试题

考试