更多2024年证券从业资格试题
- 1下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法，正确的有()。Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款 分值1分
- 2某公司未清偿的认股权证允许持有者到期时，以10元价格认购股票。当公司的股票价格由12元上升到15元时认股权证的内在价值由2元上升到5元(不考虑交易成本)，认股权证的市场价格由3元上升到6元，权证的杠杆作用为()倍。
- 3关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下表述错误的是()。
- 4我国证监会的职责有()。
- 5下列关于证券自营业务的说法中，错误的是()。 分值1分
