多选题 : 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除特别规定之外,对因保密侧业务列入限制名 单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的业务包括()。
(A)证券自营
(B)通过自营交易账户进行ETF
(C)另类投资
(D)发布证券研究报告
参考答案
继续答题:下一题
更多2024年证券从业资格试题
- 1按资金用途分类,国债可分为()。
- 2保荐代表人在()个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条 规定的监管措施累计() 次以上,中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当 人选6个月的监管措施。
- 3某公司未清偿的认股权证允许持有者到期时,以10元价格认购股票。当公司的股票价格由12元上升到15元时认股权证的内在价值由2元上升到5元(不考虑交易成本),认股权证的市场价格由3元上升到6元,权证的杠杆作用为()倍。
- 4证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 () 人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
- 5全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付(),是社会福利网的最后一道防线。