首页->2024年证券从业资格

多选题 :  证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定，出现()情形的，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

（A）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

（B）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

（C）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

（D）未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券