多选题 : 证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定，出现()情形的，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
（A）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
（B）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
（C）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
（D）未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
参考答案
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- 1第4题 综合题 (每题1分，共10题，共10分)20*4年1月，甲皮鞋加工厂接到一笔订单，根据此订单的交货要求，预计在3月份需要进购一批皮鞋原材料，该皮鞋加工厂的老板根据市场行情预计3月份皮鞋原材料会涨价，因此与皮鞋原材料厂商签订远期合约，甲皮鞋加工厂支付20%的保证金。果不其然， 在3月皮鞋原材料大幅上涨，且涨价的幅度已超过保证金比例的3倍。根据以上材料，回答问题：以下()属于衍生工具市场的功能。
- 2基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
- 3一个口袋中有7个红球3个白球，从袋中任取一任球，看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球，然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率()。
- 4《证券法》1999年7月1日起正式实施， 自实施以来，共经历了三次修正和两次修订，现行 适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次 会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起施行。《证券法》的立法宗旨在于:规范证 券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会 主义市场经济的发展。下列关于证券发行和交易活动遵循原则，说法正确的有()。
- 5对主权债务的判断一般基于()。
