多选题 : 保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字,保荐总结报告书应当 包括的内容有()。
(A)发行人的基本情况
(B)保荐工作概述
(C)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
(D)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
参考答案
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- 1关于从业人员保守客户秘密的要求,以下表述错误的是()。
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- 3债券按债券形态分类,可以分为()。
- 4我国境内的商业银行及授权分行.信托投资公司.企业集团财务公司.金融租赁公司.农村信用社.城市信用社.证券公司.基金管理公司及其管理的各类基金.保险公司.外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
- 5证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试 图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国证监会提交可疑交易报告。
- 6违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事 实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本 金额() 的罚款。