多选题 : 证券期货经营机构工作人员不得以下列哪些方式谋取不正当利益? ()
(A)直接或者间接以《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条规定的方式收 受、索取他人的财物或者利益
(B)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋 取利益
(C)与客户从事必要交易、使用客户受托资产进行必要交易等方式赚取利益
(D)违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投 资者合法利益相冲突的活动
参考答案
继续答题:下一题


更多2024年证券从业资格试题
- 1根据《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》《深圳证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》,以下不属于强制退市的是()。
- 2通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 分值1分
- 3下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指受客户的全权委托而决定证券买卖,选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益 分值1分
- 4关于基差,下列说法错误的有()。
- 5如果认为市场是有效的,下列说法错误的是()。