多选题 : 下列关于信息隔离墙管理要求,说法正确的是()。
(A)证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施,不应与保密侧业务部门的业绩 挂钩
(B)保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评
(C)证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的,应当参照《证券公司信息隔 离墙制度指引》的规定执行
(D)证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
参考答案
继续答题:下一题
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(A)证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施,不应与保密侧业务部门的业绩 挂钩
(B)保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评
(C)证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的,应当参照《证券公司信息隔 离墙制度指引》的规定执行
(D)证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研