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2024年证券从业资格
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多选题 :
证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括()。
(A)评估合规管理有效性
(B)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念
(C)组织制定公司规章制度
(D)建立与合规负责人的直接沟通机制
参考答案
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更多2024年证券从业资格试题
1
证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定,出现()情形的,对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
2
关于非公开募集基金,下列描述错误的是()。
3
证券市场监管是指证券管理机构运用(),对证券的募集.发行.交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
4
选择性货币政策工具是指央行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施,下列()不属于选择性货币政策工具。
5
关于基差,下列说法错误的有()。
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