证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形，不包括的是()。
（A）未按照要求提供有关情况
（B）最近20个交易日日均证券类资产高于50万元或者无重大违约记录的客户
（C）从事证券交易时间不足半年
（D）缺乏风险承担能力
参考答案
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- 1从业人员向风险承受能力最低类别投资者提供产品或服务，以下表述正确的是()。
- 2证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列()情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5% Ⅱ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事 分值1分
- 3关于非公开募集基金，下列描述错误的是()。
- 4按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。()
- 5证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为()。
