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2024年证券从业资格
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基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没有违法所得或者违法所得不足50万元 的,并处() 罚款。()
(A)1万元以上50万元以下
(B)1万元以上10万元以下
(C)5万元以上50万元以下
(D)5万元以上10万元以下
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1
下列关于保荐机构撤销业务资格的说法正确的是()。
2
负责证券投资者保护基金筹集.管理和使用的是()。
3
下列与契约型基金相关的说法正确的有()。
4
某证券公司在向投资者销售证券产品的过程中,为公平对待投资者,对所有投资者均采用相 同的适当性管理措施。为了解投资者的有关信息,该证券公司编制了《投资者风险承受能力 评估问卷》,要求投资者购买金融产品前填写问卷。根据上述背景信息,依据《证券期货投 资者适当性管理办法》,该证券公司对投资者适当性的管理不符合() 原则。
5
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证() 并 建立存档记录。
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