证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,由证监会视具体情形采取______等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 1某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求,投资者至少需要了结多少债务。
- 2客户从事融资融券交易期间,如果出现______情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ.中国人民银行调高金融机构贷款基准利率 Ⅱ.因信用资质状况降低按降低授信额度 Ⅲ.不能按照约定的期限清偿债务 Ⅳ.不能按照约定的时间数量追加担保物
- 3融资融券投资者教育的主要内容包括( )
- 4为了防范市场过度波动风险,《融资融券交易实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制,正确的是( )
- 5客户信用证券账户可以融资买入A股上市的所有股票
- 6客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。