证券金融公司的资金,除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的职责和维持公司正常运转外,还能用于以下哪些用途?______Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买证券投资基金份额 Ⅲ.购买公司债Ⅳ.投资股票
(A)Ⅰ、Ⅱ
(B)Ⅲ、Ⅳ
(C)Ⅱ、Ⅲ
(D)Ⅰ、Ⅳ
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- 1客户从事融资交易的,可以自主选择( )的方式,偿还向证券公司借入的资金。
- 2担保证券涉及收购(包括要约收购和协议收购)情形时,投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。
- 3下列关于担保证券划转的说法正确的是()
- 4客户融入证券后、归还证券前,在______情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿 Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理 Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- 5当公司融资融券业务总规模达到或超过监管部门规定预警上限的()时,审批权限即暂时失效,任何信用额度都须经风险控制委员会及总裁室审批。待业务总规模下降至()以下后,审批程序重新生效。
- 6在客户融资融券期间,证券持有人的权益按______的原则处理。Ⅰ.客户融资买入证券的权益归证券公司所有 Ⅱ.客户融资买入证券的权益归客户所有 Ⅲ.客户融券卖出证券的权益归客户所有 Ⅳ.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有