客户融入证券后、归还证券前,在______情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿 Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理 Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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- 1境外市场有哪些融资融券业务模式?
- 2司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行。
- 3证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。
- 4《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容有______等。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险 Ⅱ.提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 Ⅲ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险 Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成经济损失
- 5融资融券投资者教育的主要内容包括( )
- 6在保证金金额一定的情况下,保证金比例越低,证券公司向投资者融资、融券的规模就越少,财务杠杆效应越低。