证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解______。Ⅰ.财产与收入状况Ⅱ.客户的身份 Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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- 1开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有______。Ⅰ.合法合规原则 Ⅱ.集中管理原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.岗位分离原则
- 2计算保证金可用余额时,当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按()进行计算。
- 3证券公司应当在证券登记公司开立()账户。
- 4机构客户要在证券公司开展融资融券业务,应向证券公司提出申请,提交证券公司规定的材料包括______等。Ⅰ.公司章程 Ⅱ.法人代表授权书 Ⅲ.法人代表证明书 Ⅳ.法人代表身份证明及经办人身份证明
- 5客户融资买入的证券市值在该笔负债未偿还前不可以计入可用保证金。
- 6证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管理委员会批准。