分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管______。Ⅰ.投资部门Ⅱ.风险监控部门 Ⅲ.研究部门Ⅳ.业务稽核部门
（A）Ⅰ、Ⅱ
（B）Ⅲ、Ⅳ
（C）Ⅰ、Ⅲ
（D）Ⅱ、Ⅳ
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- 1公司对客户信用额度实行()级审批。
- 2业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司______的可能性。Ⅰ.资产流动性不足Ⅱ.净资本规模和比例不符合监管规定 Ⅲ.盈利能力下降Ⅳ.业务管理风险加大
- 3投资者参与融资融券交易的基本资质条件()
- 4《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容有______等。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险 Ⅱ.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 Ⅲ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险 Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失
- 5客户进行融资融券交易而可能需要支付的相关利息和费用包括：( )
- 6证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取______等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
