更多融资融券资格试题
- 1担保证券涉及收购(包括要约收购和协议收购)情形时，投资者通过()证券账户申报预受要约。
- 2以下属于专业机构投资者的是（）
- 3客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的,公司将如何处理？（）
- 4业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司______的可能性。Ⅰ.资产流动性不足Ⅱ.净资本规模和比例不符合监管规定 Ⅲ.盈利能力下降Ⅳ.业务管理风险加大
- 5证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的______。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系
- 6客户融入证券后、归还证券前，在______情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿 Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
