多选题 : 在从事融资融券业务过程中证券营业部禁止从事下列行为:( )
(A)在总部的集中监控下,负责客户的征信、签约等业务操作
(B)擅自开展融资融券业务
(C)自行决定签约、开户、授信等应当由公司总部决定的事项
(D)按照公司的统一规定和决定,负责客户的通知和维护、信息录入、逐日盯市等业务操作
参考答案
继续答题:下一题
更多融资融券资格试题
- 1目前融资融券业务中,公司主要使用的通知方式是()
- 2有下列情形者,证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请:
- 3在与投资者签订合同前,应向投资者履行()告知义务。
- 4证券金融公司开展转融通业务,应当与证券公司签订转融通业务合同,约定______。Ⅰ.期限Ⅱ.费率 Ⅲ.保证金的比例Ⅳ.证券权益处理办法
- 5业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司______的可能性。Ⅰ.资产流动性不足Ⅱ.净资本规模和比例不符合监管规定 Ⅲ.盈利能力下降Ⅳ.业务管理风险加大
- 6中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有______。Ⅰ.防范风险 Ⅱ.隔离风险 Ⅲ.保障期货利益最大化 Ⅳ.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动