多选题 : 在从事融资融券业务过程中证券营业部禁止从事下列行为:( )
(A)在总部的集中监控下,负责客户的征信、签约等业务操作
(B)擅自开展融资融券业务
(C)自行决定签约、开户、授信等应当由公司总部决定的事项
(D)按照公司的统一规定和决定,负责客户的通知和维护、信息录入、逐日盯市等业务操作
参考答案
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(A)在总部的集中监控下,负责客户的征信、签约等业务操作
(B)擅自开展融资融券业务
(C)自行决定签约、开户、授信等应当由公司总部决定的事项
(D)按照公司的统一规定和决定,负责客户的通知和维护、信息录入、逐日盯市等业务操作