多选题 : 在从事融资融券业务过程中证券营业部禁止从事下列行为：( )
（A）在总部的集中监控下，负责客户的征信、签约等业务操作
（B）擅自开展融资融券业务
（C）自行决定签约、开户、授信等应当由公司总部决定的事项
（D）按照公司的统一规定和决定，负责客户的通知和维护、信息录入、逐日盯市等业务操作
参考答案
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- 1证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有______。Ⅰ.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险 Ⅳ.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
- 2为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制，正确的是( )
- 3担保证券涉及收购(包括要约收购和协议收购)情形时，投资者通过()证券账户申报预受要约。
- 4强制平仓的条件包括()
- 5我公司融资融券追保通知的告知方式分()层()方式
- 6证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物，这个期限不得超过()，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于()。
