更多融资融券资格试题
- 1客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起5个交易内向证券公司申报。
- 2客户融入证券后、归还证券前,在______情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿 Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理 Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- 3证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解______。Ⅰ.财产与收入状况Ⅱ.客户的身份 Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好
- 4目前融资融券业务中,公司主要使用的通知方式是()
- 5关于客户开户、提交担保品与授信,以下说法正确的有______。Ⅰ.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个 Ⅱ.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户 Ⅲ.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等,对客户信用证券账户内的数据进行变更 Ⅳ.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
- 6维持担保比例超过()时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。