更多融资融券资格试题
- 1在从事融资融券业务过程中证券营业部禁止从事下列行为:( )
- 2证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的______。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系
- 3关于客户开户、提交担保品与授信,以下说法正确的有______。Ⅰ.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个 Ⅱ.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户 Ⅲ.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等,对客户信用证券账户内的数据进行变更 Ⅳ.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
- 4什么是担保物?
- 5机构客户要在证券公司开展融资融券业务,应向证券公司提出申请,提交证券公司规定的材料包括______等。Ⅰ.公司章程 Ⅱ.法人代表授权书 Ⅲ.法人代表证明书 Ⅳ.法人代表身份证明及经办人身份证明
- 6在融资交易中,投资者进行卖出交易时,所得资金首先归还投资者欠证券公司款项,余额留存在信用账户里。